北京市朝阳区幸福二村 40 号 C 座 40-3 四-五层 邮编:100027 法律意见书
二、 对持有发行人 5%以上股份的发起人/股东相关情况的补充核查 .............. 8
六、 对发行人的董事、监事、高级管理人员及其变化的补充核查................ 23
《公司法》 指 全国人民代表大会常务委员会第六次会议于 2013 年 12
《证券法》 指 全国人民代表大会常务委员会第十次会议于 2014 年 8
《首发管理办法》 指 年 11 月 6 日中国证券监督管理委员会第 118 次主席办
《补充法律意见书(一)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(二)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(三)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(四)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(五)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(六)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(七)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(八)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(九)》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律
《补充法律意见书(十)》 指 《北京市康达律师事务所关于广州市昊志机电股份有
次首发工作,并于 2012 年 2 月 13 日出具了《法律意见书》、《律师工作报告》。
书 120108 号)及相关审核要求,本所律师对有关规定法律问题进行了补充核查,并
10 月、11 月、2015 年 1 月、3 月、5 月、8 月分别出具了《补充法律意见书
(一)》、《补充法律意见书(二)》、《补充法律意见书(三)》、《补充法律
意见书(四)》、《补充法律意见书(五)》、《补充法律意见书(六)》、《补
充法律意见书(七)》、《补充法律意见书(八)》、《补充法律意见书(九)》、
《补充法律意见书(十)》、《补充法律意见书(十一)》、《补充法律意见书(十
《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》、《补充法律意见书(三)》、
《补充法律意见书(四)》、《补充法律意见书(五)》、《补充法律意见书(六)》
和《补充法律意见书(七)》、《补充法律意见书(八)》、《补充法律意见书(九)》、
《补充法律意见书(十)》、《补充法律意见书(十一)》、《补充法律意见书(十
二)》、《补充法律意见书(十三)》和《补充法律意见书(十四)》的补充,仅供
经核查,发行人成立于 2006 年 12 月 14 日,现持有广州市工商行政管理局
广州经济技术开发区永和经济区江东街 6 号,法定代表人为汤丽君,注册资本
为 7,500 万元,类型为股份有限公司(非上市,自然人投资或控股),营业范围
其他途径不能解决,持有发行人全部股东表决权 10%以上的股东,请求人民法
地东,身份证号码:201****。汤秀清现直接持有发行人 36,336,546
西街,身份证号码:415****,汤丽君现持有发行人 10,862,640 股
昊聚公司成立于 2011 年 2 月 22 日,现持有广州市工商行政管理局萝岗分局
于 2015 年 3 月 18 日核发的《营业执照》(注册号:),住所为
广州市萝岗区贤江路东华街二巷 2 号 103 房,法定代表人为汤秀清,注册资本为
573.5 万元,类型为有限责任公司(自然人投资或控股),营业范围为“商务服务
昊聚公司现持有发行人 8,491,500 股股份,占发行人总股本的 11.3220%。
国联卓成成立于 2009 年 12 月 23 日,现持有无锡市滨湖工商行政管理局于
住所为江苏省无锡市滨湖区锦溪路 100 号,法定代表人为高建明,注册资本为
15,000 万元,类型为有限责任公司;营业范围为“创业投资业务;代理其他创业
国联卓成现持有发行人 6,345,000 股股份,占发行人总股本的 8.4600%。
资有限公司成立于 2009 年 11 月 24 日,现持有中山市工商行政管理局于 2014 年
炬开发区会展东路 12 号投资大厦 7 层 701A 室,法定代表人为陈细,注册资本
为 10,000 万元,类型为有限责任公司(自然人投资或控股),营业范围为“利用
周原九鼎现持有江苏省苏州工业园区工商行政管理局于 2014 年 9 月 26 日核
州工业园区苏州大道东 381 号商旅大厦 6 栋 1105 室,执行事务合伙人为苏州昆
2 昆吾九鼎产业投资管理有限公司 58,600 58.72% 有限责任
11 苏州汇盈恒利投资中心(有限合伙) 1,500 1.50% 有限责任
周原九鼎现持有发行人 4,275,000 股股份,占发行人总股本的 5.7000%。
成立于 2010 年 5 月 14 日,现持有江苏省苏州工业园区工商行政管理局于 2015
吾九鼎的主要经营场所为苏州工业园区苏州大道东 381 号商旅大厦 6 幢 1105 室,
九鼎投资咨询有限公司成立于 2012 年 11 月 8 日,现持有达孜县工商行政管理局
于 2015 年 5 月 12 日核发的《企业法人营业执照》(注册号:),
住所为达孜县工业园区,注册资本为 200 万元,法定代表人为康青山,公司类型
于 2007 年 7 月 27 日,现持有北京市工商行政管理局海淀分局于 2015 年 11 月
海淀北二街 8 号 6 层 710-67 室,法定代表人为蔡蕾,注册资本为 50,000 万元,
西中江集团有限责任公司成立于 2011 年 3 月 29 日,住所为江西省南昌市东湖区
沿江北大道紫金城,法定代表人为蔡蕾,注册资本为 15,000 万元,公司类型为
各类行业的投资,商业运营管理,酒店管理,企业管理咨询服务,对外贸易经营。
立于 2013 年 9 月 17 日,住所为达孜县工业园区,法定代表人为吴刚,注册资本
为 5,000 万元,公司类型为有限公司(自然人投资或控股),营业范围为“许可
永乐九鼎现持有江苏省苏州工业园区工商行政管理局于 2015 年 5 月 4 日核
营场所为苏州工业园区苏州大道东 381 号商旅大厦 6 幢 1105 室,执行事务合伙
永乐九鼎现持有发行人 3,225,000 股股份,占发行人总股本的 4.3000%。
京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 611 室,法定代表人为康青山,公司
类型为有限责任公司(法人独资),注册资本为 1,000 万元;经营范围:“许可经
级管理人员直接或间接控制的,或担任董事、监事、高级管理人员的企业如下表:
根据发行人提供的资料,并经本所律师核查,自 2015 年 7 月 1 日至本《补
对于上述已经到期的商标,发行人已于 2015 年 6 月 29 日向国家工商行政管
自 2015 年 7 月 1 日至本《补充法律意见书(十五)》出具之日,发行人新增
的营业收入或盈利的 10%以上的合同,或者虽未达到前述标准,但对发行
2015 年 12 月 10 日,广东省工业技术研究院(广州有色金属研究院)与发
行人签署《技术开发合同》(合同编号:GM-Q7-2015-24),双方约定共同
2015 年 12 月 23 日,广东省工业技术研究院(广州有色金属研究院)与发
行人签署《技术开发合同》(合同编号:GM-Q7-2015-019),双方约定共
江志斌,男,中国国籍,无境外永久居留权,1983 年 9 月出生,毕业于天
务师资格。2008 年 7 月至 2010 年 5 月任北京毕马威华振会计师事务所税务部税
务专员;2010 年 6 月至 2011 年 5 月任中国对外建设总公司财务部税务主管;2011
年 6 月至 2015 年 8 月任昆吾九鼎投资管理有限公司投资副总监、投资总监;2015
年 8 月至今任九信资产管理股份有限公司董事会秘书;现兼任福州百洋海味食品
以及江门市地尔汉宇电器股份有限公司监事。现任发行人董事,任期至 2017 年
卢锐,男,中国国籍,无境外永久居留权,1975 年 1 月出生,毕业于中山
中国上市公司协会独立董事委员会委员。现任发行人独立董事,任期至 2017 年
张国庆,男,中国国籍,无境外永久居留权,1979 年 10 月出生,国际金融
董事、总经理。2010 年 3 月任昊志有限监事。现任发行人监事,任期至 2017 年
肖泳林,男,中国国籍,无境外永久居留权,1979 年 4 月出生,毕业于中
南财经政法大学,工商管理硕士(EMBA)。1997 年 7 月至 2010 年 6 月任广州
新新日用制品有限公司首席财务官、副总经理;2010 年 10 月起任昊志有限财务总
监;2011 年 7 月起任昊志机电副总经理、董事会秘书、首席财务官,并于 2013 年
2 月辞去首席财务官职务,2015 年 10 月 30 日起再次兼任昊志机电首席财务官。现任
发行人董事会秘书、副总经理、首席财务官,任期至 2017 年 7 月 24 日。
2015 年 10 月 30 日,发行人召开第二届董事会第九次会议并作出决议,原
2016 年 1 月 7 日,发行人召开第二届董事会第十次会议并作出决议,审议
议案》,并将于 2016 年 1 月 23 日召开 2016 年度第一次临时股东大会审议上述议
根据公司董事会、股东大会决议,公司本次拟向社会公众公开发行新股 2,500
格型号不断丰富,主营业务呈现较好的发展的潜在能力。本项目生产线配置有明显的“柔
展开。“电主轴生产线扩建项目”以单位现在有技术为基础,通过扩大场地、建设先
进的生产线、提高技术装备水平,明显提升 PCB 钻孔机和成型机电主轴、数控
售,有效提高公司的持续盈利能力。“研发中心升级扩建项目”计划通过新建研发
加。公司将充分的发挥“整机—配件—服务”业务链的协同效应,继续以中高端市场
得电主轴生产商将在产品性能、质量、价格和信用账期等方面展开多方位的竞争,
营运的效率与效果。公司将努力提高资金的使用效率,完善并强化投资决策程序,
经核查,发行人已于 2016 年 1 月 7 日召开第二届董事会第十次会议审议通
案》,并将于 2016 年 1 月 23 日召开 2016 年度第一次临时股东大会审议《关于公
自身经营特点制定了填补摊薄即期回报的具体措施;发行人董事、高级管理人员、
法规、规范性文件的规定,对昊志机电作为发行人符合《首发管理办法》、《编报
情况;《招股说明书》引用的《律师工作报告》、《法律意见书》及本《补充法律
证券之星估值分析提示昊志机电盈利能力比较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏高。更多
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